此"单"绵绵无绝期

作者：华观正论

本文转载自：一界oneworld（ID:yijie_20200518）

此”单”绵绵无绝期

2021年12月17日，美国商务部工业与安全局（BIS）发布声明，以“违反美国外交政策或国家安全利益”为由，将34家中国机构列入其所谓的“实体名单”。

此前，美国财政部于12月10日将商汤科技列入非SDN中国军事综合体清单，限制美国投资者对其投资（即投资黑名单），并于12月16日，以涉嫌参与在新疆“监视”少数民族为由，再将旷视科技、曙光信息等8家中国企业列入“投资黑名单”。

至此，美国已先后将八百多家中国机构（主要为企业）列入被制裁的实体清单。从特朗普政府到拜登政府，这一名单还在不断延长，根本没有停下来的迹象。

所谓“实体清单”是美国为维护其国家利益而设立的出口管制机制。根据美国法律，当一个机构被列入实体清单后，如果其他方面与其进行交易时，都需要向美国商务部BIS申请许可，这使得该实体的供应链被切断。

如果出口商或清单上的实体违反了美国出口管制法律，就可能承担相应的民事、行政以及刑事责任，公司可能面临民事罚款、企业高管员工可能受到旅行限制。触及刑事责任的，企业高管还可能面临被美国执法机构追究刑事责任，甚至面临被美国政府引渡的风险。在国际清算业务方面，尤其是美元结算业务将受到贸易合规性审查，国际银行机构可能拒绝为被列入清单的实体提供金融服务。

美国通过实体清单在内的多种出口管制措施，既控制技术流向，保护自身利益，又将其作为针对特定产业或特定市场实行保护主义的手段。简单地说，“实体清单”就是一份“黑名单”，一旦进入此榜单实际上是剥夺了相关企业在美国乃至在国际上的贸易机会。同时，美国财政部还在制定投资黑名单，不允许美国资本投资列入名单的企业。商汤科技就是因此而被迫延缓在港上市。

美国制裁中国实体有个发展演变过程。从1997将中国工程物理研究院列入实体清单开始，到2007年，11年间共制裁了21个中国实体，平均每年2个实体，主要是为了遏制中国核技术和航空航天技术发展；

从2008年到2017年，10年间制裁了174个中国实体，平均每年17个实体，主要是为了防止中国与伊拉克、阿富汗和伊朗等国家进行军事用途的商品和技术交易；

从2018年迄今，共制裁了611家，2018年63家，2019年151家，2020年240家，2021年（截至12月18日）157家，平均每年153家。拜登政府上台后，完全沿袭了特朗普政府滥用实体清单机制的衣钵。

2018年以前，全球被美国列入制裁最多的国家为俄罗斯、阿联酋、巴基斯坦、伊朗、马来西亚、土耳其、阿富汗等国。从2018年以后，美国的实体清单制裁主要针对中国。实际上，美国已把实体清单制裁作为发起中美贸易战、科技战、金融战的重要手段举措，早已超越一般意义上的贸易平衡或技术安全问题。

对中国实体进行制裁打击，是美国实施全政府战略遏制打击中国的重要手段。美国把中国实体列入制裁清单的借口主要有四类：

第一类借口是影响美国国家安全和美国外交利益，将国家安全严重泛化，以此将中国华为等一大批世界领先的中国高科技企业列入黑名单。美国专门针对华为发起3批次制裁，涉及华为系统的152个实体单位，是美国历史上对一个企业最大规模的制裁，并非法拘押华为高管孟晚舟超过3年。

第二类借口是所谓侵犯人权，如以中国新疆“侵犯人权”为由，分三批次将53个中国政府机构和企业实体列入制裁清单，妄称这些实体参与了针对新疆维族和以穆斯林为主的少数民族的镇压，妄称新疆对他们进行大规模任意拘留、强迫劳动和科技监视活动。

第三类借口是“中国特定行动危及美国利益”，如以中国南海造岛为理由，将25个中国机构和企业实体列入制裁清单。

第四类借口，美国以“涉嫌向美国走私芬太尼或相关生产原料”为由，对中国4家原料药和贸易企业和1名个人实施制裁。总的来看，其实施制裁借口主要集中在前两类。

所有这些表面借口背后，实质上是将实体制裁作为从政治上、科技上、金融上打击中国的武器。

从制裁对象看，既有新疆生产建设兵团、地方政府公安部门等政府部门，也有军事科学研究院、高校、研究所和超算中心等事业单位；既有中国航天科工、中国电子科技集团、中海油、中广核等大型中央企业，也有华为、大疆、奇虎360、华大基因、中芯国际等民营企业；既有华为、大疆等全球行业头部企业，也有商汤科技等独角兽成长企业和中国的半导体一般性从业企业。

从美国制裁中国所打击的领域看，主要涉及国防军工、半导体技术、以5G为核心的通信技术、人工智能与安防、超级计算、核能技术、物流运输和进出口贸易、生物科技与医疗等。

2021年6月8日，美国参议院通过《2021美国创新与竞争法案》，其中确定10大关键技术，与美国制裁中国的领域高度一致。商汤科技、旷视科技、云从科技、依图科技“AI四小龙”被美国集体拉入黑名单就很说明问题。

美国所有的说辞都经不起推敲，都掩盖不了一个基本事实，即美国本质上是要在科技上、资本市场上孤立中国，推进与中国的科技脱钩和资本市场脱钩，动用国家力量打击中国的全球技术领先企业和快速发展中的高科技企业，阻碍中国取得在半导体领域的产业独立布局，阻碍中国高科技企业占领全球行业制高点，阻碍中国的国防科技实力提升。

美国动用国家力量、泛化国家安全，不断滥用出口管制等措施，对他国特定企业进行打压、遏制，这是对自由贸易规则的严重破坏，对全球产业链、供应链安全的严重威胁，也是对包括美国在内的各国人民福祉利益的严重损害。美国借口人权问题打击中国新疆产业和企业，根本不是为了什么正义，而是捏造事实破坏新疆和平稳定与发展，将其作为掣肘中国发展抹黑中国形象的有效措施。

美国的所作所为，完全背离其一向鼓吹的自由投资贸易和自由竞争，是对市场经济规律的粗暴政治干涉，严重违反国际贸易规则和市场经济原则。美国这样野蛮打击中国机构，彻底暴露了其虚伪的面孔，露出了其狰狞的霸权本质。也许美国能够显一时之能、逞一时之气，但它丢掉的是自己的魂，是各国人民的心。