新华信托16名责任人被罚，涉多位历史高管

继安信信托、四川信托后，又一信托公司收到千万级罚单，并牵涉出大批相关责任人。

7月11日，重庆银保监局披露了17张针对新华信托及相关责任人的罚单，21世纪经济报道记者梳理发现，除新华信托合计被罚1450万元外，还有16名责任人被处以罚款、警告、禁业、取消高管任职资格等行政处罚，这些责任人中，包含新华信托多位现任和前任高管及信托（执行）经理。

值得关注的是，7月6日重庆银保监局还披露了针对新华信托詹春光的行政处罚事先告知书，拟对其作出禁止终身从事银行业工作和警告的行政处罚，而此次挂网的罚单中并未包含该员工，预计后期还将有相关罚单公布。

牵出多位历史高管

在上述针对个人的16张罚单中，有多张是针对新华信托此前的高管，包括前任董事长赵暖、前任总经理张立文、前任副总经理李荻。此外，还有新华信托被接管时的现任董事长李桂林、现任总经理项琥、现任副总经理胡立新。

其中，一张罚单的受罚主体为赵暖，因“对新华信托全面风险管理失效问题负直接责任”而被处以警告。

查询新华信托年报得知，赵暖是2010年进入新华信托担任副总经理一职，于2013年被选举拟任新华信托董事长，2014年7月任职资格获批，仅过了5个月便辞去了该职务，并于2015年辞去董事一职。

如此看来，监管认定新华信托全面风险管理失效这一事实可追溯至2014年，甚至更早。

同时，罚单中涉及“全面风险管理失效”这一案由的高管还包括项琥、张立文、李荻。

项琥是新华信托被接管时的现任总经理，此前担任过新华信托天津业务部总经理，于2016年初担任新华信托副总经理（代为履行总经理职责）,不久后便正式履新总经理一职，直至新华信托被接管。

2016年初，项琥被聘任为副总经理（代为履行总经理职责）时,被接替者正是张立文。张立文系信托行业老兵，在进入新华信托之前，还担任过重庆信托副总裁、苏州信托总裁等职务，于2013年开始担任新华信托首席风险官，于2015年开始代行总经理职务不再担任首席风险官，1年后总经理任职资格被核准，但没过多久便辞去该职务。

罚单显示，张立文需要对新华信托发放不当激励问题负管理责任、对新华信托通过关联方违规开展实业投资问题负管理责任、对新华信托全面风险管理失效问题负管理责任、 对新华信托的信托受益权违规转让问题负管理责任，被处以警告。

李荻在新华信托担任的最高职务为副总经理。其自2004年起，先后担任新华信托公司秘书、产品研发部总经理、营销部总经理、监事等职，于2009年6月开始，先后担任新华信托总经理助理、副总经理，2017年4月被免职。

罚单显示，李荻因“对新华信托全面风险管理失效问题负直接责任”而被处以警告。

除上述高管外，罚单中还包含新华信托现任董事长李桂林和副总经理胡立新，这两人均有过金融监管经历。

李桂林于2014年12月被选举为新华信托董事长，直至新华信托被接管。

在进入新华信托之前，李桂林曾任人民银行长春市分行金融研究所副所长、调统处副处长、计划处副处长，人民银行沈阳分行货币信贷处副处长，人民银行白城中心支行党委书记、行长，人民银行沈阳分行股份制银行监管处处长，辽宁银监局股份制银行监管处处长、统计信息处处长、现场检查一处处长，哈尔滨银行沈阳分行党委书记、行长。

罚单显示，李桂林对新华信托未事前报告关联交易问题负主要责任、对新华信托发放不当激励问题负主要责任，因此被处以警告并罚款5万元。

胡立新则因“违规为银行提供通道业务”被处以警告。

年报显示，胡立新进入新华信托前，担任过原重庆银监局主任科员、科长、副调研员、分局副局长、副处长、处长等职，于2014年被聘为新华信托副总经理，直至新华信托被接管。

2016年“先进个人”被罚

除上述6名新华信托管理层被罚外，同期还有多位信托经理受罚，甚至被禁止终身从事银行业工作。

记者查询新华信托官网发现，在被罚人员当中，可以确认的是，王爱红、田罡、胡雪松、杨桐在2010年时，均担任着新华信托的信托（执行）经理一职；张策在2011年-2014年期间亦是（执行）经理；徐润环2011年-2019年期间，历任新华信托关联交易委员会秘书、合规部总经理、资产管理部总经理。

罚单显示，有7名责任人需要对新华信托“三查”严重不尽职问题负责。

其中，王一卉、田罡、沈欣3人被处以警告；徐润环和张继青被处以警告并被罚款5万元；王爱红被禁止终身从事银行业工作。

杨桐除对新华信托“三查”严重不尽职问题负责外，还需要对新华信托未按规定进行信息披露负直接责任，因此被禁止终身从事银行业工作。

此外，另有3人被处以警告。涉及的案由分别为：常坡对新华信托的信托受益权违规转让问题负直接责任；胡雪松对新华信托委托非金融机构推介问题负主要责任；张策对新华信托向禁止性或限制性领域提供融资问题负主要责任、对新华信托未按规定进行信息披露问题负主要责任。

新华信托是2001年按照中国人民银行的要求首批完成重新登记，同时报经中国人民银行批准的信托公司，其2019年实现营收1.71亿元，较上年同期下滑67%，主要是公允价值变动损益由正转负；实现净利润1558.64万元。

2020年7月17日，银保监会依法对新华信托实施接管，接管期限为一年。接管期限到期后，再度被延期一年。期间，新华信托开展了债权和信托产品份额登记工作，并发布过公开招募新华信托投资者的公告。

接管期内，新华信托的股东方主要有6家，分别为：上海珊瑚礁信息系统有限公司（持股40.00%）、上海纪辉资产管理有限公司（持股21.43%）、宏达信资产经营有限公司（持股10.00%）、新产业投资股份有限公司（持股17.33%）、人和投资控股股份有限公司（持股5.67%）、巴克莱银行有限公司（持股5.57%）。新华信托的股权穿透后实控人为周学琴、周五云两名自然人，均与天天科技有限公司高度关联。

行至2022年7月6日，银保监会官网发布一则批复称，于6月16日同意新华信托关于破产清算的行政许可申请。

同日，重庆市第五中级人民法院依法裁定受理新华信托提出的破产清算申请，并指定新华信托清算组担任管理人。

法院公告显示，申请人新华信托以其不能清偿到期债务，并且资产不足以清偿全部债务为由,向法院申请破产清算。2022年7月6日，法院作出（2022）渝05破申458号民事裁定，裁定受理新华信托的破产清算申请。

至此，新华信托依法进入破产程序。

7月11日，重庆银保监局官网披露，于7月6日对新华信托罚款共计1400万元，主要有13项违法违规事实，其中多项涉及关联交易。这13项案由包括：未事前报告关联交易；发放不当激励；通过关联方违规开展实业投资；全面风险管理失效；超权限审批与关联方的业务；违规审批代关联方投资造成巨额损失；违规通过关联方资产虚假出表；向禁止性或限制性领域提供融资；“三查”严重不尽职；资产风险分类不准确、减值准备计提不足；未按规定进行信息披露；信托受益权违规转让；委托非金融机构推介。

附表：