作者：风向
本文转载自：凤凰网（ID:ifeng-news）
文 | 注册全球制裁合规专家、美国 银行业资深人士 何为
文 | 上海君澜律师事务所 宋春雷
1.据悉，孟晚舟引渡案主审法官希瑟·霍尔姆斯将于10月21日确定裁决日期。如被决定引渡，孟晚舟可对此决定上诉，之后将会是另一个三到五年的法律斗争。 2.孟晚舟案中有两处最重要的变数。关键争议之一即“欺诈”是否造成损失，孟晚舟辩护律师称损失为零。另一关键的事实认定是“内部是否知情”，检察官的最终回应尚未公布，但是其很可能会就此大做文章。 3.孟晚舟案有涉及中美、中加关系的政治背景。何为先生认为现在的中美关系和中加关系比较紧张，法庭很可能将采取建议加拿大司法部长引渡孟晚舟的决定。如果孟晚舟被引渡美国 ，恐将面临众多罪名，最高可达30年的牢狱之灾。 4.宋春雷律师指出，孟晚舟若被引渡美国 ，面临的第一项挑战仍是“保释”，虽然孟晚舟方有优势，但需将保释申请及时提上日程。另外值得关注的是华为目前针对美国 政府机构进行的“反诉”，可通过后手出牌等途径达成有利局面。宋春雷律师认为中美两国博弈结果将主导本案结局，鉴于两国目前都有缓和关系的意愿，可对孟晚舟顺利归国的结局持乐观态度。 ▎ 加拿大英属哥伦比亚最高法院副首席法官希瑟·霍尔姆斯法庭速写 当地时间8月18日，孟晚舟案结案。
孟晚舟引渡案主审法官希瑟·霍尔姆斯(Heather Holmes)收到加拿大检察官对于辩护律师最终辩词的书面回应，然后霍尔姆斯将对孟晚舟的引渡案做最终决定。
据悉，霍尔姆斯将保留意见，于10月21日确定裁决日期。
作为引渡法官，霍尔姆斯的任务不是判决有罪，而是确定美国 是否提供了足够的证据来支持一个看似合理的起诉案件。
随着听证会进入最后的证据阶段，法官必须决定是否有足够的证据将孟晚舟送到美国 受审。如果法官认为证据充足，将会建议加拿大司法部长戴维·拉梅蒂（David Lametti）作出引渡决定。
▎ 专家指出，加司法部长能依法在任何时候暂停司法程序，但在现实中并未使用该权力，这么做在政治上充满风险
如被决定引渡，孟晚舟可以对此决定上诉，之后将会是另一个三到五年的法律斗争。
最重要技术细节：所谓“欺诈”造成损失了吗？汇丰内部是否知情？ 根据美国 提供作为逮捕和引渡她的理由的案件记录，加拿大政府的理由是，孟晚舟在华为拥有一家名为Skycom的伊朗子公司的问题上向汇丰银行撒谎，导致该行构成欺诈并在不知情的情况下违反了美国 的制裁。孟晚舟的辩护律师认为，汇丰银行没有被误导，事实上完全知道Skycom与华为的关系。 检方代表、加拿大司法部首席律师弗雷特（Robert Frater）说：“由于孟女士不诚实，汇丰被剥夺了通过阻止与Skycom有关的任何交易或决定与华为完全终止关系来保护自己的机会。” 法官霍尔姆斯上周挑战了这一论述，并认为这是“不同寻常”的欺诈案件。代表美方利益陈述的弗雷特在听证中辩称，指控并非不同寻常，唯一的不同是外国制裁的背景而已。 但霍尔姆斯问道：“事实上，这是一个多年后也没有看到实际伤害的欺诈案件，还有一个所谓的受害者（汇丰银行），一个如此大型复杂的机构，似乎在机构内有很多人都知道（华为与Skycom关系的）事实，而现在这些事实却被说成是他们被误导的？这难道不是很罕见吗？” 此案的关键争议之一是欺诈的损失。孟晚舟律师斯科特·芬顿（Scott Fenton）在最终辩词中写道：“法律要求欺诈案件中的损失或威胁损失是具体的……在加拿大，要指控一个欺诈案，需要指明是低于或高于 5000 美元——这就要求，检察官量化欺诈数额，拿出“基于证据”的实际损失或有形风险……在孟案件中，这个损失为零……” 另一个非常关键的事实认定是“内部是否知情” 。如果内部预先知道华为与Skycom的关系，那么在法官眼里，这就是汇丰在权衡制裁风险利弊之后做的决定，而非是孟晚舟表态造成的结果。 但是，今年初，孟晚舟在英国和香港法庭起诉汇丰，要求汇丰拿出内部知情的文件，英国法庭做出了保护汇丰银行的裁定：“汇丰不需要出示文件”。
4月，孟晚舟的代理人在香港法庭与汇丰达成和解，由汇丰出示与skycom相关的合规文件；其内容主要是， 汇丰内部一个初级合规员工向其上级L报告了有关Skycom的账户的问题。 孟晚舟团队拿到了这个文件，但是并没有作为证据被霍尔姆斯采用。 “就引渡听证会而言……问题不是初级员工是否向上报告，而是汇丰决策者——作为风险委员会的成员是否被孟女士所谓的错误陈述所欺骗……据说 L不是决策者之一，因此关于向 L报告的内容的声明在引渡听证会中在法律上无关紧要。” 意思是说，如果缺乏风险委员会决策者得知skycom问题的证据，那么就很难直接推翻检察官的指控。 当霍尔姆斯问检察官“现在这些事实却被说成是他们（汇丰）被误导的”时，他的回答是“有人知情并不等于没有欺诈……并且，实际损失的证明无关紧要。受害人经济利益面临风险的证据就足够了……” 现在检察官的最终回应尚未公布，但是我们几乎可以想象，检察官会在“美国 当局本可以追究汇丰银行违反制裁的刑事或民事责任”上大做文章。汇丰银行当时参加了美国 四次法庭听证，配合美国 调查华为，上交了超过30万封电子邮件之后，美国 才取消了对汇丰的违反制裁的指控。汇丰的决策者即使清楚Skycom的问题，证据估计不容易拿到，否则孟晚舟已经从汇丰处获取了。 孟晚舟案无疑是一个政治案件，而现在的中美关系和中加关系比孟女士被捕时还要糟糕。 ▎ 图自：Chicago 7
美国 方面，拜登政府继续了对华为的打压。2021年6月，拜登发布了一个新的行政令，增加禁止购买美国 产品的所谓“国防和监视”有关的中国公司，至59个，包括华为的两个子公司，Proven Glory Capital Ltd.和Proven Honour Capital Ltd.。之后，摩根大通将这两个公司从其具有强大市场影响力的固定收益指数基金“新兴市场债券指数基金”CEMBI 和JACI中除名。 2021年7月，美国 联邦通讯委员会通过19亿美元预算，用以补偿美国 农村地区拆除华为设备的花费。
上周三中国法院周三以间谍罪判处加拿大人迈克尔·斯帕沃尔( Michael Spavor) 11年监禁，另一名加拿大人迈克尔·谢伦伯格 (Michael Schellenberg) 周二在中国因贩毒被判死刑。 加拿大总理贾斯汀·特鲁多(Justin Trudeau)表示，斯帕沃尔的判决 “绝对不能接受的”，并呼吁立即释放他。中国外交部回应，称加拿大“傲慢”和“荒谬”。 在何为先生看来，法庭很有可能将采取建议加拿大司法部长引渡孟晚舟的决定。此后，孟晚舟团队将会提起申诉，否则面临引渡美国 的后果。 如果被引渡，就不光是欺诈这一条这么简单。 欺诈在美加同属犯罪，是加拿大法庭认定的该引渡案的“合法性来源”，但只是美国 指控的众多罪名中的一个。 在美国 法庭等着孟晚舟的，还有违反制裁、洗钱等多项罪名，最高可达30年的牢狱之灾。那么 在新的战场开始一场新的战斗，胜算有多少呢？ 宋春雷律师认为孟晚舟及其律师团队可能会面临的第一项挑战还是“保释”。 虽然孟晚舟之前已经获得了加拿大法院的保释，但是这项保释仅针对引渡案件，一旦她被引渡到美国 ，加拿大法院的保释将不再适用。孟晚舟和她的律师团队需要立即重新向美国 法院申请保释，这将是双方新一轮法律较量的序曲。对孟晚舟一方而言相对有利的是，她之前在加拿大保释期间，表现良好，不存在潜逃的风险，这可能会成为法官考量是否允许保释的一个因素。 但是另一方面，也应该看到，孟晚舟拥有加拿大的居留权，她在加拿大有符合条件的住所，也有认识的加拿大友人为她提供担保，这是她能获得保释的关键。但是一旦战场换到美国 ，这些有利因素就没有了，因为孟晚舟并不常居美国 ，她在美国 的住所很可能是临时租用的，而为她提供担保的人员可能也并不是和她交往多年的人士，这些因素可能会影响到法官是否批准保释。所以，孟晚舟和她的律师团队应当现在就开始准备下一步“保释”申请的相关材料，不能等到了美国 才开始相关工作，保释申请应当在孟晚舟抵达美国 后第一时间就被递交到法院。 另外值得关注的是华为目前针对美国 政府机构进行的“反诉”。 目前华为已经依据美国 的《信息自由法案》起诉了16家美国 政府部门，理由是这些政府部门涉嫌故意阻挠公开多份涉及孟晚舟被捕案的文件。这些部门包括美国 移民和海关执法局 (ICE)、美国 国土安全部 (DHS)、美国 司法部 (DOJ)、联邦调查局 (FBI) 等。华为在起诉书中认为，这些部门持有的与此案相关的通信记录，可以用来证明起诉华为和孟晚舟的背后存在政治动机以及违反法律和法定程序的行为。这些诉讼和之前华为起诉汇丰银行的案件是一样的，告倒对方不是目的，获取对己方有利的证据才是目的。 对于孟晚舟和她的律师团队比较有利的是，之前为了确保引渡案件能够顺利进行，美国 司法部已经倾尽全力，所有能打的牌都已经打出来了，现在手上都是明牌。而孟晚舟的律师团队享有后手出牌的优势，完全可以根据引渡案件的庭审过程从容的策划本方的应诉方案，组织证据。另外华为这次一口气提起了16个诉讼，也就意味着可能会有多位法官参与审理。虽然之前一系列的庭审已经可以让我们看到西方世界所谓“三权分立”的虚伪，看到政治对司法赤裸裸的干涉，但是也应该看到，西方的法官团体也不是铁板一块，法官的政治立场以及对法治精神的追求也是存在差异的。有多位法官参审也就多了更多的可能，甚至可能会出现一点突破，多点开花的局面。 之前华为已经通过对汇丰银行的诉讼获得了对孟晚舟案件有利的证据，虽然加拿大法院在引渡案件中拒绝采纳新的证据，但是在美国 法院的审理中，这些证据很难再被排除在外。如果华为能够从这一系列对美国 政府部门的诉讼中获得更多的证据的话，那么对下一步孟晚舟案件的审理将会是非常有利的。
前面说了这些，都是法律上的东西，但是法律不可避免带有政治的影响。孟晚舟案件明面上是一起刑事案件，但是大部分人都明白，背后其实是中美两个国家的斗法（加拿大都不够上台面的资格）。 孟晚舟案会走向哪个结局，最终取决于中美两国博弈的结果。 之前外交部副部长谢峰在天津会见美国 副国务卿舍曼时明确向美方提出要求停止引渡孟晚舟，这说明中国政府已经明确向美国 政府表明了这是一起政治事件而非司法案件，并且明确的将其纳入了对美谈判和交涉的内容。所以未来的孟晚舟案件将是两条战线上的斗争，一条是政治线，一条是法律线，政治线可能决定最终的结果，而法律线决定具体的操作过程，政治谈判的结果最终将在司法判决上得到体现。 宋春雷律师认为，经过一系列的摩擦后，中美两国目前其实都有缓和关系的意愿，和则双赢，斗则两败，这道理双方都懂，所以对孟晚舟顺利归国的结局依然可以抱有信心。 1、本文只代表作者个人观点，不代表星火智库立场，仅供大家学习参考；
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